Приз самому внимательному посетителю сайта!| Перечень обязательных реквизитов поручения "депо" к счету "депо" |
|
Перечень обязательных реквизитов поручения "депо" к счету "депо"
Приложение Nо. 1
к Положению о порядке
депозитарного учета на ОРЦБ
от 28.02.1996 Nо. 35
(в ред. Приказа ЦБ РФ
от 04.06.1996 Nо. 02-196а)
ПЕРЕЧЕНЬ
ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ РЕКВИЗИТОВ ПОРУЧЕНИЯ ДЕПО К СЧЕТУ ДЕПО
1. Отправитель поручения депо <1>.
2. Получатель поручения депо <2>.
3. Тип поручения депо:
- поручение на перевод облигаций на счет депо (поручение на
прием);
- поручение на перевод облигаций со счета депо (поручение на
поставку).
4. Nо. поручения депо.
5. Дата составления поручения депо.
6. Государственный регистрационный номер выпуска облигаций.
7. Количество облигаций.
8. Наименование Субдепозитария - поставщика облигаций <3>.
9. Nо. счета депо Субдепозитария - поставщика облигаций.
10. Наименование депонента Субдепозитария - поставщика <4>.
11. Nо. счета депо депонента Субдепозитария - поставщика.
12. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента
Субдепозитария - поставщика.
13. Наименование Субдепозитария - получателя облигаций <5>.
14. Nо. счета депо Субдепозитария - получателя облигаций <6>.
15. Наименование депонента Субдепозитария - получателя <7>.
16. Nо. счета депо депонента Субдепозитария - получателя.
17. Вид и другие реквизиты раздела счета депо депонента
Субдепозитария - получателя <8>.
18. Основание: ссылка на дату, номер и место заключения сделки
<9>.
19. Дата исполнения поручения депо <10>.
20. Подпись распорядителя счета депо (раздела счета депо).
--------------------------------
<1> Под отправителем поручения депо понимается лицо, давшее
поручение депо к своему счету депо или к счету депо, в отношении
которого он является оператором раздела (разделов) этого счета.
<2> Под получателем поручения депо понимается лицо (Головной
депозитарий или Субдепозитарий), который обязан исполнить поручение
депо.
<3> Под Субдепозитарием - поставщиком понимается лицо, давшее
поручение депо к своему корреспондентскому счету депо на перевод
облигаций.
<4> Под депонентом Субдепозитария - поставщика понимается лицо -
владелец облигаций, не являющийся Субдепозитарием, поручение депо
которого к своему счету депо в Субдепозитарии является основанием для
составления поручения депо к корреспондентскому счету депо
Субдепозитария - поставщика облигаций.
<5> Под Субдепозитарием - получателем понимается лицо, на
корреспондентский счет депо которого переводятся облигации.
<6> В случае, когда Субдепозитарий - поставщик совпадает с
Субдепозитарием - получателем, пункты 8, 9, 13, 14 не заполняются.
<7> Под депонентом Субдепозитария - получателя понимается лицо -
владелец ценных бумаг, не являющийся Субдепозитарием, на счет депо
которого должны быть переведены облигации в результате перевода этих
облигаций на счет депо получателя.
Депонент Субдепозитария - поставщика и депонент Субдепозитария -
получателя не указываются только в поручениях депо, составленных
Субдепозитариями к своим счетам депо владельцев в Головном
депозитарии.
<8> Пункты 12 и 17 настоящего Приложения указываются в случае
необходимости. В случае незаполнения указанных пунктов перевод
осуществляется с использованием основных разделов соответствующих
счетов депо.
<9> - в случае, если перевод облигаций осуществляется не на
основании сделки, указывается документ, явившийся основанием для
составления поручения депо;
- не заполняется в случае перевода ценных бумаг между счетами
депо одного владельца облигаций в разных Субдепозитариях;
- в случае заключения сделки с облигациями на ОРЦБ в качестве
места заключения сделки указывается организация - Торговая система.
<10> В случае, если дата исполнения поручения депо не указана,
поручение депо исполняется в тот же операционный день, когда оно
поступило в депозитарий, если иное не предусмотрено договором о счете
депо.
|
| « Пред. | След. » |
|---|
|
|