Главная arrow Договоры arrow Другие arrow Договор на проведение аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением
Главная
Услуги
Договоры
Документы
Должностные
Реклама
Ссылки
Бесплатно
Форум
Статьи
Все новости
Карта
Контакты

     Phone: +38 097 5946060
                 +38 050 0610060
     Mail:  Этот e-mail защищен от спам-ботов. Для его просмотра в вашем браузере должна быть включена поддержка Java-script  

Договор на проведение аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением
Типовой договор на проведение аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда
  
                                                                Утвержден
                                                           Постановлением
                                                     Федеральной комиссии
                                                        по ценным бумагам
                                                        и фондовому рынку
                                                     при Правительстве РФ
                                             от 23 октября 1995 г. Nо. 17
                                                    (в ред. Постановления
                                                      от 07.10.97 No. 31)
  
                              ТИПОВОЙ ДОГОВОР
           НА ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТОРСКИХ ПРОВЕРОК УЧЕТА И ОТЧЕТНОСТИ,
              СВЯЗАННЫХ С ДОВЕРИТЕЛЬНЫМ УПРАВЛЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ
                       ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
  
   г. ______________                             "__"____________ 199_ г.
  
        ________________________________________________________________
            (полное фирменное наименование управляющей компании паевого
                           инвестиционного фонда)
  
   имеющая(ий) лицензию   Федеральной   комиссии   по  ценным  бумагам  и
   фондовому  рынку  при  Правительстве   Российской   Федерации   (далее
   именуется  -  Федеральная комиссия) от "__"______ 199_ г.  Nо.  ___ на
   осуществление деятельности  по  доверительному  управлению  имуществом
   паевых инвестиционных фондов (далее именуется - Управляющий Фондом), в
   лице __________,  действующего(ей) на основании __________________,  с
   одной стороны, и _____________________________________________________
   _____________________________________________________________________,
       (полное фирменное наименование аудиторской фирмы или фамилия,
                          имя, отчество аудитора)
  
   имеющая(ий) лицензию _________________________________________________
                         (орган, выдавший лицензию, и название лицензии)
  
   (далее именуется - Аудитор Фонда), в лице ___________________________,
   действующего на  основании  _______________________, с другой стороны,
   заключили настоящий Договор о нижеследующем:
  
                            1. Предмет Договора
  
        1.1. Управляющий  Фондом  поручает,  а Аудитор Фонда принимает на
   себя  обязанность  проведения  в  соответствии   с   законодательством
   Российской  Федерации и настоящим Договором аудиторских проверок учета
   и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого
   инвестиционного фонда.
  
                       2. Права и обязанности сторон
  
        2.1. Аудитор Фонда обязуется проводить ежегодные и дополнительные
   (внеплановые) аудиторские проверки.
        2.2. Аудитор  Фонда обязан при проведении проверок неукоснительно
   соблюдать требования законодательства Российской Федерации.
        2.3. Исключен.
        2.4. Дополнительные (внеплановые) аудиторские проверки проводятся
   также в случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.
        2.5. Аудиторской  проверке  на   достоверность   и   соответствие
   совершенных операций требованиям нормативных актов,  актов Федеральной
   комиссии и правил Фонда подлежат:
        бухгалтерский учет и составление, ведение и хранение отчетности в
   отношении имущества, составляющего Фонд;
        платежно -  расчетная документация,  а также документы первичного
   учета,  относящиеся к имуществу,  составляющему Фонд, и доверительному
   управлению им;
        стоимость чистых  активов  и  инвестиционного  пая  Фонда,   цены
   размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда;
        состав и структура активов Фонда;
        сделки с имуществом, составляющим Фонд.
        2.6. Управляющий Фондом обязуется  предоставлять  Аудитору  Фонда
   все   имеющиеся   у  него  документы,  необходимые  для  осуществления
   аудиторских проверок.
        2.7. Заключения   Аудитора   Фонда   по   результатам   ежегодной
   аудиторской  проверки  являются  обязательным  приложением  к  годовой
   отчетности  Фонда,  представляемой  Управляющим  Фондом  в Федеральную
   комиссию.
        Абзац исключен.
        2.8. В  заключении  Аудитора  Фонда  по  результатам  аудиторских
   проверок  учета  и  отчетности,  связанных с доверительным управлением
   имуществом паевого инвестиционного  фонда,  помимо  сведений,  которые
   указываются в соответствии с нормативными актами Российской Федерации,
   должны  содержаться  положения  о   соответствии   требованиям   актов
   Федеральной комиссии и правил Фонда:
        бухгалтерского учета    имущества,    составляющего    Фонд,    и
   составления,  ведения  и  хранения  отчетности  в отношении имущества,
   составляющего Фонд;
        состав и структура активов Фонда;
        заключенных Управляющим Фондом сделок с имуществом,  составляющим
   Фонд;
        стоимость чистых активов Фонда, а также стоимости инвестиционного
   пая Фонда;
        цен размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда.
        2.9. Аудитор Фонда обязуется хранить конфиденциальную информацию,
   полученную им  в  процессе  аудиторских  проверок,  кроме  информации,
   которую  он  обязан  раскрывать  в  соответствии  с  законодательством
   Российской Федерации.
  
                      3. Вознаграждение Аудитора Фонда
  
        3.1. Управляющий Фондом обязуется выплачивать Аудитору  Фонда  за
   проведение  ежегодной проверки вознаграждение в размере _____________,
   а за  проведение  дополнительной  (внеплановой)  аудиторской  проверки
   (проводимой по требованию Федеральной комиссии) - в размере __________
   _____________________________________________________________________.
        3.2. Вознаграждение  за проведение ежегодной аудиторской проверки
   выплачивается Аудитору Фонда после ее окончания.
  
                         4. Ответственность сторон
  
        4.1. При невыполнении аудиторской проверки или  выполнении  ее  с
   отклонениями  от  требований  нормативных  актов Российской Федерации,
   предъявляемых к аудиторским проверкам,  и настоящего Договора  Аудитор
   Фонда   несет   ответственность  в  соответствии  с  законодательством
   Российской Федерации.
  
                             5. Прочие условия
  
        5.1. Заключение Аудитора Фонда составляется в ___________________
   экземплярах,  один  из  которых  представляется  Управляющим  Фондом в
   Федеральную комиссию.
        5.2. Все изменения и дополнения к настоящему Договору совершаются
   в письменном виде и подписываются сторонами,  являясь его неотъемлемой
   частью.
  
                         6. Срок действия Договора
  
        6.1. Срок действия настоящего Договора - _________________ со дня
   подписания его сторонами.
        6.2. Настоящий   Договор   может  быть  расторгнут  по  взаимному
   соглашению сторон или по решению суда.
  
                        7. Адреса и реквизиты сторон
  
       Управляющий Фондом                               Аудитор Фонда
   __________________________                          __________________
   __________________________                          __________________
   __________________________                          __________________
   __________________________                          __________________
   __________________________                          __________________
   __________________________                          __________________

 
 
« Пред.   След. »

Indigo Light 2011